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  • 交易所

  •  保证金制度

    新华产权交易中心实行履约准备金制度,现货延期交易的预付最低交易履约准备金为成交金额的3%。 

    客户交易的过程中,对于出现的下列情况之一的,交易中心可以根据市场风险情况调整交易履约准备金的标准: 

    (一)持仓达到一定水平时; 

    (二)行情波动较大出现单边市时; 

    (三)遇国家法定的节假日时; 

    (四)交易中心认为市场风险明显变化; 

    (五)交易中心认为必要的其他情况。 

    (六)交易中心根据市场情况决定调整交易履约准备金的标准,应当予以公告。 

    (七)交易中心调整交易履约准备金标准的,在当日结算时对该品种的所有持仓按照调整后的交易履约准备金标准进行结算。

        连续三个交易日累计涨跌幅度超过15%时,交易中心有权决定并公告是否采取单边或双边,同比例或不同比例,对部分会员或全部会员所属投资者提高交易履约准备金;单边或双边,同比例或不同比例,部分会员或全部会员提高买卖价差;暂停部分会员或全部会员开新仓;限制部分会员或全部会员提取资金、限期平仓、强行平仓、停市等措施中的一种或多种化解市场风险。


     强行平仓制度

    交易中心实行强行平仓制度。投资者存在违规超仓、未按照规定及时追加履约准备金等违约行为或者交易中心规定的其他情形的,交易中心有权对投资者采取强行平仓措施。当投资者出现下列情况之一时,会员对其持仓实行强行平仓:

    (一)交易系统以“投资者风险率”来衡量投资者的风险情况,当投资者账户风险率小于 100%时,投资者交易履约准备金不足,需要追加交易履约准备金,否则投资者只能减少持仓数量,直至投资者账户风险率等于或者大于100%;当投资者账户风险率等于50%时,会员将投资者剩余持仓进行全部强行平仓;

    (二)因违规受到交易中心强行平仓处罚的;

    (三)根据交易所紧急措施应进行强行平仓的;

    (四)其他应予强行平仓情况。

        交易中心有权监督并在有需要时按照上述措施直接实施。相关的计算公式:投资者风险率=投资者权益÷持仓占用交易履约准备金。强行平仓价格以达到强行平仓标准后所能成交的第一个报价来执行。因受到市场原因、价格原因或其他原因,导致强行平仓无法执行或执行后剩余资金无法偿付因强行平仓导致的亏损时,若亏损额超过按照风险率计算的亏损额,则亏 损由该投资者剩余资金承担,直至平仓完成;若该投资者资金不足以偿付时,由该投资者所属会员先行承担,然后由会员向该投资者追索。


     风险警示制度

    交易中心实行风险警示制度。交易中心认为必要的,可以单独或者同时采取要求会员和投资者报告情况、谈话提醒、书面警示和发布风险警示公告等措施,以警示和化解风险。出现下列异常情况之一的,交易中心有权向会员或投资者提醒风险,或者要求会员或投资者报告相关情况:

    (一)交易价格出现明显异动;

    (二)行情波动较大出现单边市时;

    (三)会员或投资者交易异常;

    (四)会员或投资者持仓异常;

    (五)会员或投资者资金异常;

    (六)会员或投资者涉嫌违规违约;交易中心接到涉及有关会员或投资者的投诉;会员涉及司法调查;

    (七)交易中心认为必要的其他情况。

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